浙商证券文化建设案例一：

党建引领改革发展

为金融强国建设贡献“浙商”力量

浙商证券股份有限公司程涛

加强国有企业党的建设、进一步强化党对国有企业的领导，是新时代国企改革的重要基础，也是新时代国企高质量发展的重要保障。近年来，习近平总书记对于国有企业改革发展与党的建设先后多次发表重要讲话，强调国有企业是中国特色社会主义的重要物质基础和政治基础；提出国有企业“做落实新发展理念的排头兵、做创新驱动发展的排头兵、做实施国家重大战略的排头兵”的要求。围绕金融工作，习近平总书记强调“金融是实体经济的血脉，为实体经济服务是金融的天职，是金融的宗旨，也是防范金融风险的根本举措”；明确“做好新形势下金融工作，要坚持党中央对金融工作集中统一领导，确保金融改革发展正确方向，确保国家金融安全”。作为一家国有券商，公司加强党的建设、强化党建引领，就是要落实好“把方向、管大局、保落实”要求，就是要保证、监督党和国家重大方针政策在金融国企中的实施与落实，全面践行金融的政治性和人民性，更好满足人民群众和实体经济发展的多样化金融需求，确保公司改革发展的正确方向。

在公司推进改革发展、加快迈入全国中大型券商行列的新征程中，如何更好地发挥党组织对企业经营发展的政治引领、推动和保障的作用，是新形势下公司党建工作面临的新任务、新课题。今年，中央金融工作会议明确指出：“做好金融工作必须坚持和加强党的全面领导。”因此，包括证券公司在内的所有金融领域都必须进一步加强党的领导，以高质量党建引领企业和行业高质量发展。

一、当前总体情况及取得的成效

近年来，公司始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，坚持党建与中心工作紧密结合，把加强党的领导与完善公司治理相统一，在强化基层党的建设上深耕厚植，取得了积极成效。

一是理想信念更加坚定，国企“根”和“魂”进一步筑牢。公司党委始终坚持“强根铸魂抓党建，抓好党建促发展”的工作思路，以思想政治建设为引领，把牢意识形态主动权，先后深入开展“不忘初心、牢记使命”、党史学习教育、学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想等主题教育，通过第一议题、理论中心组学习、专题研讨交流、主题党日、红色宣讲和党性修养提升培训班等形式，增强党性修养，并结合中心工作开展干部“双强”专题活动、“亮身份、领先办、促攻坚”专项行动、为职工办实事等活动，全力提升党员干部的党员意识、规矩纪律意识、责任意识和群众意识，党员干部的良好形象逐步强化，企业整体干事创业氛围更加浓厚，也涌现出了一批在企业管理、业务发展、疫情防控以及落实重大战略部署方面勇于担当、善于作为、甘于奉献的先进典型。

二是企业治理体系更加完善，党的领导进一步强化。充分发挥党建工作与公司治理两个优势，把加强党的领导和完善公司治理统一起来，进一步推动企业治理现代化。公司及下属7家控股公司将党建工作要求写入公司章程，明确党组织在企业治理中的法定地位；严格按照程序完成公司党委纪委换届，按照“双向进入、交叉任职”原则，进一步充实党委班子力量；修订完善公司党委议事规则，明确党委直接研究决定事项和前置研究讨论事项，进一步厘清公司治理主体的关系与权责边界，并严格落实民主集中制与末位表态制度，使公司党委发挥作用更加组织化、制度化、具体化。

三是组织堡垒更加坚强有力，基层组织力进一步提升。坚持大抓基层的鲜明导向，以提升组织力为重点，着力增强党组织政治功能和组织功能，推动党的组织和党的工作在公司各领域、全过程覆盖。建立党建纪检考核与末位约谈工作机制，考核权重占比20%，对考核排名末三位的党组织书记与单位负责人进行约谈，并将考核结果与干部任免、职级晋升相挂钩，推动基层抓党建责任的落实。深入实施“党建强基、双融强企”工程，强化党建工作标准化手册运用，开展支部“强基指数”考评，提升基层党建工作标准化规范化水平。围绕“一区域一总支、一营业部一支部”目标，加快推进党组织设置。注重支部书记选优配强，深入推进“双向进入、交叉任职”，打造“红雁领头”品牌；强化党员身份认同与作用发挥，选树一批优秀党员和党务工作者，打造“红星闪耀”品牌。提升党员发展质量，深入推进“双培养”工程，在引进人才时落实“同等条件下党员优先”的要求。

四是党建品牌效应更加凸显，党建影响力进一步扩大。以“美丽营业部”建设为抓手，开展美丽营业部星级评定，实施星级动态升降，推动基层网点窗口形象全面提升； “美丽营业部”建设实践研究成果入选《中国金融业党的建设与思想文化建设调研成果库》。以“党建结对共建”为载体，内部与集团内部兄弟单位共建，做强内部生态圈；外部与地方政府、协会商会、企业客户等结对共建，做大外部朋友圈。以“党建+”为突破，把问题难点作为“党建+”指向的目标，通过“党建+业绩提升”“党建+财富管理”“党建+文明服务”“党建+企业文化”等，推动中心工作和重大任务的攻坚克难。在总结党建创优工作经验的基础上，系统推进“浙商红”党建品牌塑造，形成以公司“浙商红”为内核、覆盖基层党组织、辐射各条线领域的党建品牌矩阵，并总结汇编《红船情 浙商红》基层党建品牌创建集。同时，加强党建实践与理论成果的转化，开展公司“1+4”党建课题研究，承接上交所党建课题研究任务，有力扩大了公司党建影响力。公司荣获全国企业党建创新优秀案例示范基地称号，多项党建案例成果入选中国金融业、中国证券业协会等机构的调研成果库与案例汇编。

五是干部人才队伍更加优化，人才竞争优势进一步增强。坚持党管干部、党管人才，突出实干实绩导向，推动构建干部人才引育用留的“八能”机制，进一步巩固人才竞争优势。近三年累计引进各类高端人才及核心骨干1000余人，在财富管理、投行、研究等业务领域初步打造了一支颇具市场竞争力的队伍。建立“亮晒比拼”赛马机制，实施业绩承诺与跟踪考核，畅通能上能下、能进能出的渠道，不断提升干部人才队伍的价值创造能力。建立适应市场需求的薪酬绩效体系，实施全员MD职位体系和动态化考核，建立管理序列与专业序列并行的双通道，进一步拓宽员工职业发展通道。建立常态化轮岗交流机制，推动实施两批轮岗交流，多场景锻炼培养员工素质能力，不断激发队伍活力。

六是“清廉券商”建设更加深入，廉洁合规从业氛围进一步浓厚。健全全面从严治党工作机制，制定全面从严治党四张责任清单，通过党风廉政建设考核、目标责任书、廉洁承诺书、责任清单等抓手，强化责任落实，构建“四责协同”机制。做实做细日常廉洁合规教育与警示教育，以行业事、身边事教育身边人，常态化开展廉洁合规培训考试，抓住员工新入职、干部新提拔等环节，将入职廉洁教育、任前廉洁谈话制度化。丰富廉洁文化培育载体，开展廉洁文化示范点创建，形成以公司总部为主、多个分支机构为辅的“伞型结构”廉洁文化阵地。全面开展岗位廉洁风险排查，编制“三张清单”，梳理岗位权力事项、廉洁风险事项、风险防控措施，并在此基础上开展廉洁风险防控课题研究，推进课题成果落地实践。课题成果获“全国金融系统思想政治工作和文化建设调研成果”三等奖，编印的《证券行业廉洁风险防控工作手册》获集团纪检监察创新成果奖。

二、当前存在的不足与原因分析

虽然公司党建工作在近几年取得了一定的成效，但也还存在一些普遍性问题，对照公司改革发展的需要，还存在一定差距，主要表现在以下三个方面：

（一）基层党建工作还存在短板弱项。主要表现在：一是推动党组织全覆盖还存在差距。目前还有少数分支机构因没有党员未设立党支部，部分分支机构因党员人数不足而采取联合党支部形式。有的联合党支部采取跨地区乃至跨省区组合，虽然解决了党员组织关系归属问题，但在统筹协调、会议学习交流、活动组织等方面较为困难。二是抓党建责任落实还存在“上热中温下冷”的问题。有的负责人不是党支部书记，对党建工作关心不够、支持不够；有的党支部书记不是负责人而由普通员工担任，自身岗位缺乏必要的管理资源和足够的权威，在落实抓党建责任时困难较多、阻力较大。三是党建工作质量与成效还存在不均衡的现象。造成这种现象的根源，一方面是党组织书记重视程度、支持力度不够，另一方面是党务人员责权利不匹配。目前大部分党务人员均为兼职，容易产生“本职工作为主、党务工作为辅”的思想。

（二）干部人才队伍建设还存在差距不足。主要表现在：一是干部队伍的改革进取意识和本领能力还需全面增强。有的干部紧迫感、危机感和开拓进取意识不够强，紧跟公司发展的步伐偏慢；有的站位全局、着眼长远的意识不够强，忽视了整体协同发展；有的还存在能力不足的本领恐慌，对党的创新理论学习运用还不够深入，不能把党的创新理论和实际工作有效结合起来，忽视了思想、知识、素质和能力的“充电蓄能”。二是员工队伍的整体素质能力与高质量发展要求还有差距。个别条线的领军人才、高端人才的引进与配置还存在不足；懂业务会管理的复合型人才还比较缺乏；一些核心业务部分员工的专业能力与开拓能力还有待增强。三是激励约束机制还需进一步优化。行业人才竞争日趋激烈，虽然公司高度重视并加大高端人才引进力度，但因受限于一些因素，在落户、人才评选、薪酬激励等配套措施上还存在不足，对高端人才的市场化吸引力还要提升。

（三）“清廉券商”建设还存在薄弱环节。主要表现在：一是推进廉洁合规文化落地生根还有差距。由于行业市场竞争激烈，有的负责人“重业务，轻党建”的思想依然存在，对廉洁合规教育、行业规章教育、党规党纪学习没有引起足够重视；个别员工没有将廉洁合规从业文化建设的核心理念和相关要求真正融入到经营活动中。二是廉洁风险防控难度大，落实防控措施还不够到位。证券行业业态复杂，表现形式多样，下属机构分布点多面广线长，虽然公司根据岗位廉洁风险制定了相应防控措施，但在压实责任、落实措施上，各条线重视程度不一，推进力度有松有紧，警示教育还不够常态化，对重点业务监督的面还不够广，违反廉洁纪律的情况仍有发生。三是纪检监察力量还不够充实。公司纪检监察队伍建设起步较晚、基础较弱，与当前全面从严治党要求、行业复杂业态情况，以及公司快速发展规模相比还存在一定差距；且下属单位纪检人员均为兼职，专业监督与履职能力参差不齐，整体工作质量还有待进一步提升。

三、新时期党建引领改革发展的提升路径

基于这次主题教育调研掌握的工作现状和问题情况，面对新时代新征程新任务，公司要把“把方向、管大局、保落实”作为加强党建引领改革发展的出发点和着力点，在提升党建引领力、基层组织力、党建文化凝聚力、队伍执行力、廉政保障力上下功夫，真正将主题教育成果、党建实践成果转化为公司改革发展的强劲动力。

（一）推进“红色铸魂工程”，以政治建设为统领，强化党建“引领力”

新时代继续发展好国有企业，必须以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，加强党的政治建设和理论武装工作。一要坚持政治引领，深入抓好学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育。通过第一议题、理论中心组、集中培训研讨、“三会一课”、主题党日等方式，深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想，特别是要结合实践抓好习近平总书记关于国企改革、金融工作、资本市场等重要论述的学习，用党的创新理论统一思想、统一意志、统一行动，领会把握贯穿其中的世界观和方法论，提升治企强企兴企的水平。二要增强政治能力，把握大局大势、贯彻政治标准、旗帜鲜明讲政治。紧跟党中央对当前经济金融形势任务的分析判断，深刻领会党中央重大决策部署的战略意图，深刻领会金融工作的政治性、人民性，把服务实体经济发展、满足人民不断增长的金融需求放在第一位，吃透、把握好集团《支持浙商证券加快迈入全国中大型券商行列的指导意见》精神，加快推进公司改革举措任务的分解落地，自觉在大局大势中谋划部署推动公司各项工作。三要强化政治监督，加强贯彻落实重大决策部署和公司改革任务的监督检查。要发挥政治监督在落实重大决策部署、推动公司改革发展中的重要作用，始终把落实习近平总书记系列重要讲话和指示批示精神摆在首要位置，围绕公司改革发展目标任务，督促服务实体经济、助力共富示范区建设、乡村振兴、防范化解金融风险等重大决策部署在公司的落实，督促各条线、各板块推进落实公司十大改革举措，做优、做强、做实公司改革发展大事。

（二）推进“强基强企工程”，以党建“三基”为抓手，强化基层“组织力”

推动国企基层党建全面过硬，以高质量党建引领高质量发展，关键在于强基础、带队伍、抓制度。一要建强基本组织。对剩余尚未设立党支部和采取联合党支部形式的单位进行全面梳理，在掌握分析各家单位实际困难和原因的基础上，分类管理、精准施策，结合成立时间长短、现有员工数、预计引员情况等因素，每年确定一批必须建立党组织的单位，明确责任要求、时间期限、考核指标与权重设置等，并与主要负责人、经营班子年度绩效挂钩，有计划、有步骤、分批次地推进落实“一营业部一支部”目标。二要带好基本队伍。选优配强基层党组织书记和支委成员，推进落实“双向进入、交叉任职”要求，通过内部培养、岗位调整等方式，逐步实现党组织书记与负责人“一肩挑”。常态化开展政治素质和党性修养提升培训，集中组织到革命圣地接受红色教育，做到中层以上干部全覆盖、党组织书记全覆盖。加强党员教育管理，规范组织活动，强化党员的纪律规矩意识，增强党员身份认同，并继续推进党员与骨干“双培养”工程，严把党员发展质量关，真正把改革发展所需的人才培养为党员，让党员在公司改革发展中发挥中坚力量。建立党组织书记与党务人员准入门槛制度，开展新任党组织书记与党务人员素质能力过关测试，并推动建立党务工作内训师队伍，通过交叉检查、巡讲交流，促进提升党务人员队伍的整体能力水平。探索建立专兼职党务人员管理制度，明确岗位职责、工作流程和考核奖惩等，确保党务人员责权利相匹配。三要抓实基本制度。对“三会一课”、主题党日、组织生活会等党内基本制度的落实情况，开展定期检查、考核和反馈，严肃党内政治生活，规范工作流程，防止走过场、流于形式。优化完善党建纪检考核制度，在考核导向上强化平时考核，突出党建质量过程管控，在考核方式上强化专题督查、过程检查，努力降低年末集中考核、一次评分的不利影响，在考核指标设置上强化分层分类考核，在考核结果运用上强化刚性执行，对履职不力、经末位约谈仍无改进的坚决予以调整。

（三）推进“品牌创优工程”，以双融共促为目标，强化党建文化“凝聚力”

要始终坚持“围绕发展抓党建、抓好党建促发展”的理念，推进党建与业务双融共促，在党建与业务同向而行、融合发展中输出“浙商红”品牌文化。一要全面塑造“浙商红”党建品牌矩阵。立足已有的经验和优势，推动各地党组织找准自身特色与党建业务结合点，深入挖掘品牌案例，对党建品牌建设较为成熟的期货、杭州、丽水、宁波、金华、绍兴等党组织加强指导，并逐步建立公司党建品牌案例库，加大向集团、向行业输出品牌形象的力度，形成以“浙商红”为总品牌、各地党建特色为子品牌的矩阵。二要系统提升美丽营业部、“党建+”、结对共建工作成效。在总结近几年的党建创优工作基础上，进一步丰富美丽营业部、“党建+”、结对共建的内涵。深入抓好美丽营业部星级评定，使美丽营业部成为有效提升网点窗口形象的重要载体。动员各党支部开拓思路，把本单位经营管理中的热点难点、改革攻坚中的痛点堵点作为“党建+”的着力点，使“党建+”成为破解党建与业务“两张皮”难题的有力抓手。深入拓展党建共建生态圈，加强对温岭、丽水等党组织结对共建经验成效的总结，大力推广合作模式、路径和经验，以点带面、连线成片，使结对共建成为党建促发展的一张“金名片”。三要全力打造党建文化软实力。将党建文化贯穿于企业文化建设全过程，发挥党组织在文化建设中的作用，以党建带工建团建，加大“三同”文化核心理念的宣贯力度，落实好领导班子谈心谈话制度和为员工办实事机制，加强对员工的思想引导、精神关怀和生活保障，增强员工文化认同和归属感。坚持党管意识形态，牢牢把握意识形态主动权，弘扬主旋律，挖掘选树一批在改革发展中攻坚克难的榜样标杆，讲好浙商故事，树好浙商形象，发挥先进典型的示范引领作用，使党建文化更加接地气、聚人气、鼓士气。

（四）推进“人才兴企工程”，以服务发展为宗旨，强化队伍“执行力”

要坚持严管和厚爱结合、激励和约束并重，建设高素质专业化干部人才队伍，为推动公司高质量发展提供强有力的人才支撑。一要以主题教育为契机，推动干部人才队伍提质增效。聚焦“学思想、强党性、重实践、建新功”总要求，在学深悟透、入脑入心的基础上，深入查找自身短板，认真检视存在问题，重点提升政治能力、思维能力、实践能力，及时“充电蓄能”，主动“应变求变”，把理论学习成果运用到经营管理和企业发展中，以实际行动克服“本领恐慌”，以严实作风投身改革发展实践。二要加大专业高端人才引进力度。充分利用好集团支持公司加快发展的政策资源，以市场化机制引进具有行业影响力的领军人才，在国资管控要求内，创新使用工资总额单列、考核工资、预发绩效等多种薪酬结构形式，保证关键岗位、核心业务薪酬具有市场竞争力，并进行业绩追踪，确保高激励匹配高产出。健全完善淘汰退出制度，探索建立职业经理人制度，完善市场化考核激励机制，加快引进培养一批高素质的职业经理人才队伍，做到薪酬对标、激励对标与管理对标同步落地。加大高层次人才和创新团队引进力度，加强各条线、各部门、各板块干部人才配置和梯队建设，确保关键岗位的人才配置和重点领域的人才储备。三要注重干部人才内部培育。加强党员干部和业务骨干轮岗交流，为干部成长搭建多岗位锻炼平台，培育懂业务会管理的复合型干部。加大年轻干部培养选拔力度，构建有“浙商”辨识度的人才培育体系，推动“8590”年轻骨干跨部门、跨条线、跨机构磨炼，为关键岗位做好人才储备。完善行政职务、专业职级晋升双通道机制，将部门考核结果及员工个人业绩与MD职级调整相关联，对业绩指标完成出色、考核优秀的部门与人员优先调整职级，促使优秀人才不断涌现，搭好人尽其才、才尽其用的舞台。

（五）推进“清廉券商工程”，以廉洁合规从业为主线，强化廉政“保障力”

坚持治标与治本同向发力，坚持抓住“关键少数”与管好“最大多数”相统一，推动全面从严治党向纵深发展，为公司改革发展营造良好政治生态。一要构建纪检监察与业务合规协同的工作机制。发挥纪检监察、合规审计、风控法务等各类监督力量的协同优势，在人事管理中强化廉洁审查，在业务开展中落实内部控制要求，在外部采购、费用支出中强化必要性审核与真实性、合规性审查，并不断完善内部制度，加大监督与追责力度，推动相关制度与工作机制执行到位。同时，加强与公司上下游客户的沟通交流，宣导廉洁合规从业要求，提高对违法违规行为的甄别与主动拒止能力。二要推进“清廉券商”建设向纵深发展。以实施“八大工程”为主线，以强化“清廉营业部”建设为重点，进一步夯实“清廉券商”建设责任，对廉洁风险防控措施落实进行跟踪督查与评估反馈，并大力培育清廉文化，常态化开展廉洁合规教育，继续开展廉洁文化示范点创建评比，培育更多具有行业特色和榜样作用的基层清廉标杆单位，以良好的政治生态助力公司改革发展。三要进一步提升执纪监督水平和队伍能力建设。盯紧易发多发的老问题，关注行业出现的新问题，重点针对违规执业、违规销售产品等问题，加大监督检查和明察暗访力度，并抓住“关键少数”、关键岗位和权力运行的各个环节，做细做深做实日常监督。加强兼职纪检联络员队伍能力建设，立足岗位、结合行业开展纪检监察与监督能力培训，以更严的标准提升队伍政治素质、履职能力和作风形象，更好服务公司改革发展事业。

改革正当时，奋楫新征程。实践充分证明，坚持党的领导、加强党的建设是我国国有企业的光荣传统和独特优势，高质量党的建设是国有企业高质量发展的根本保障。在新征程上，公司将始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持党对国有企业的领导不动摇，以党建引领方向，将政治优势转化为发展优势，以党建融入经营，更好履行金融国企使命天职，以党建激发活力，塑造党建品牌形象，以党建凝聚人心，打造“家”文化氛围，从根本上提升公司党的组织力、凝聚力和战斗力，为公司加快迈入全国中大型券商行列提供坚强的政治保障，为金融强国建设贡献“浙商”力量。